Asigurarea punerii în aplicare a sancțiunilor
Pentru ca sancțiunile să își îndeplinească obiectivele, este esențial să se asigure o aplicare eficace și diligentă a acestora, responsabilitate care le revine, în principal, statelor membre. Comisia colaborează îndeaproape cu acestea pentru a le ajuta să își aducă la îndeplinire obiectivul. În acest scop, se sprijină pe:
- un grup de experți privind punerea în aplicare a sancțiunilor, care se reunește periodic astfel încât să îi permită Comisiei să aibă acces la toate autoritățile competente din statele membre
- grupul operativ „Înghețare și punere sub sechestru”, înființat de Comisie în martie 2022, care asigură o mai bună coordonare a înghețării activelor persoanelor și entităților din Rusia și Belarus
- un grup la nivel înalt, prezidat de comisarul Mairead McGuinness, care le permite tuturor celor 27 de autorități ale statelor membre să facă schimb de informații cu reprezentanți ai industriei și ai întreprinderilor din UE
- reuniuni ad-hoc ale părților interesate organizate de Comisie pentru a oferi orientări și a discuta cu operatorii despre punerea în aplicare a sancțiunilor
UE își coordonează sancțiunile cu alți aliați și parteneri internaționali majori, cum ar fi Statele Unite, Regatul Unit, Coreea de Sud, Elveția, Japonia, Australia, Canada, Noua Zeelandă și Norvegia, astfel încât fiecare țară să utilizeze cele mai eficiente măsuri în funcție de propria economie.
Prevenirea eludării sancțiunilor
Eludarea sancțiunilor UE este o infracțiune. Pentru a controla situația, Comisia:
- își mobilizează serviciile comerciale și vamale pentru a identifica redirecționarea fluxurilor comerciale provenind din anumite țări terțe și care pot servi drept căi de acces către Rusia
- dialoghează cu țările terțe pentru a conveni asupra unei evaluări comune, pentru a compara datele și pentru a discuta, dacă este cazul, despre măsurile de remediere
- colectează informații cu privire la modelele de eludare utilizate în sectorul privat și elaborează recomandări cu privire la cele mai bune modalități de prevenire a acestui fenomen.
Ca parte a celui de al 11-lea pachet de sancțiuni adoptat la 23 iunie, UE a introdus un nou instrument pentru a evita eludarea acestora prin jurisdicțiile țărilor terțe. Instrumentul ar urma să se concentreze asupra unor bunuri specifice cu grad ridicat de risc, despre care s-a dovedit că ajung în Rusia prin țări terțe, deși fac obiectul sancțiunilor UE. Instrumentul îi permite UE să interzică exportul acestor bunuri către țările care sunt utilizate pentru a eluda sancțiunile noastre și, de asemenea, să interzică furnizarea de servicii conexe.
Lista produselor și tehnologiilor care fac obiectul acestei măsuri va fi completată numai dacă nu se poate găsi nicio altă soluție. Aceasta înseamnă că este nevoie de un angajament și de un dialog strâns cu fiecare dintre țările terțe în cauză. Vom oferi întotdeauna autorităților posibilitatea de a reacționa la constatările și concluziile UE. Prin urmare, aceasta este o măsură de ultimă instanță.
Alte măsuri ne-au permis să combatem și mai mult eludarea sancțiunilor:
Am introdus o interdicție de tranzit pe teritoriul Rusiei pentru produsele cu dublă utilizare și tehnologiile avansate, precum și pentru armele de foc și materialele legate de aviație. Aceasta înseamnă că mărfurile nu mai pot tranzita teritoriul Rusiei atunci când sunt exportate către țări terțe.
De asemenea, am impus operatorilor obligația de a interzice prin contract reexportarea acestor produse sensibile către Rusia.
Am introdus o interdicție de tranzit pe teritoriul Rusiei pentru anumite mărfuri critice din punct de vedere economic. Adică aceste mărfuri nu mai pot tranzita teritoriul Rusiei atunci când sunt exportate către țări terțe.
Am introdus o nouă măsură care le va impune entităților din UE să raporteze anumite transferuri de fonduri în afara UE dacă sunt deținute, direct sau indirect, de peste 40 % de ruși sau de entități stabilite în Rusia.
În colaborare cu statele membre, Comisia va întocmi un inventar al tuturor activelor înghețate ale Băncii Centrale a Rusiei deținute în UE, pentru a ști unde se află și ce valoare au. Este un punct esențial din perspectiva posibilei utilizări a activelor publice rusești pentru finanțarea reconstrucției Ucrainei.
Statele membre au raportat Comisiei active imobilizate ale Băncii Centrale a Rusiei în valoare de peste 200 miliarde EUR în cadrul celui de al 10-lea pachet de sancțiuni.
Pentru prima dată, UE le solicită persoanelor incluse pe listă să divulge în mod activ autorității naționale competente toate activele lor aflate sub jurisdicția UE. Acest lucru va contribui la asigurarea faptului că activele sunt urmărite și indisponibilizate mult mai eficient. Nerespectarea de către persoanele incluse pe listă a obligației de a raporta active va fi tratată ca o încălcare a legislației UE în materie de sancțiuni, cu consecințele care decurg din legislația națională a fiecărui stat membru, inclusiv de natură penală.
Acest lucru vine ca răspuns la complexitatea din ce în ce mai mare a sistemelor de eludare a sancțiunilor: trebuie să fim cu un pas înaintea acestor încercări de eludare.
Cel de al 12-lea pachet de sancțiuni, anunțat în data de 18 decembrie 2023, introduce o obligație mai strictă pentru statele membre de a urmări în mod proactiv activele persoanelor incluse pe listă pentru a preveni și a detecta cazurile de încălcare sau de eludare a sancțiunilor.
UE a introdus un nou criteriu de includere pe listă, care îi va permite să sancționeze persoanele care facilitează eludarea sancțiunilor.
În plus, va exista posibilitatea de a menține persoanele decedate pe lista persoanelor și a entităților care fac obiectul înghețării activelor, pentru a preveni posibila subminare a măsurii de înghețare.
La 2 decembrie 2022, Comisia a prezentat o propunere de armonizare a infracțiunilor și a sancțiunilor pentru încălcarea măsurilor restrictive ale UE. Deși agresiunea Rusiei asupra Ucrainei continuă, este extrem de important ca măsurile restrictive ale UE să fie puse în aplicare pe deplin, iar încălcarea acestor măsuri să nu rămână nesancționată. Propunerea Comisiei stabilește norme comune la nivelul UE, care vor facilita anchetarea, urmărirea penală și sancționarea încălcării măsurilor restrictive în toate statele membre deopotrivă.
Comisia a creat un nou rol de reprezentant special internațional pentru punerea în aplicare a sancțiunilor UE pentru a asigura continuarea discuțiilor la nivel înalt cu țările terțe în scopul de a evita eludarea sancțiunilor impuse Rusiei de la începutul războiului său împotriva Ucrainei. David O’Sullivan, fost secretar general al Comisiei și diplomat de rang înalt al UE, a fost numit reprezentant al UE pentru sancțiuni și și-a preluat funcția în ianuarie 2023.
Informații pentru părțile interesate:
Pentru garanta disponibilitatea informațiilor pentru părțile interesate, Comisia
- a publicat sute de întrebări și răspunsuri referitoare la toate sectoarele de activitate afectate de sancțiuni, cum ar fi sectorul financiar și bancar, comerțul și vămile, energia, agricultura, transporturile, achizițiile publice din mass-media, precum și orientări specifice pe chestiuni umanitare. Comisia a purtat dialoguri periodice cu părțile interesate din industrie și colaborează cu autoritățile naționale responsabile cu punerea în aplicare a sancțiunilor UE, cu acordarea autorizațiilor și cu urmărirea penală a încălcărilor.
- a publicat informații ușor de accesat cu privire la pachetele adoptate până în prezent. Harta sancțiunilor UE, ușor de utilizat, repertoriază toate regimurile de sancțiuni în vigoare în prezent, inclusiv persoanele care fac obiectul unor sancțiuni individuale. Lista consolidată a sancțiunilor financiare, care include toate persoanele, grupurile și entitățile cărora li se aplică, în temeiul sancțiunilor UE, înghețarea activelor și interdicția de a pune la dispoziție fonduri și resurse economice, este disponibilă online.
- a introdus un instrument de denunțare anonimă a neregulilor în materie de sancțiuni. Sancțiunile UE impun, de asemenea, statelor membre să transfere în domeniul penal încălcarea sancțiunilor.
- a instituit punctul de contact la nivelul UE pentru ajutorul umanitar, care oferă informații practice operatorilor umanitari cu privire la solicitarea de derogări umanitare în temeiul sancțiunilor UE.
- a lansat/creat un punct central de contact pentru a ajuta autoritățile și operatorii din afara UE cu privire la domeniul de aplicare și punerea în aplicare a sancțiunilor UE împotriva Rusiei – și, în special, cu privire la chestiuni legate de securitatea alimentară. Acest punct de contact este menit, de asemenea, să garanteze că fluxul de produse agroalimentare și îngrășăminte către țările lor nu este afectat de sancțiuni.