Обеспечение внедрения санкций
Эффективное и добросовестное внедрение санкций имеет ключевое значение для достижения их целей. Это, прежде всего, обязанность государств-членов. Комиссия работает в тесном контакте с ними, чтобы оказать им поддержку в этой работе с помощью:
- регулярных совещаний группы экспертов по вопросам внедрения санкций, что позволяет Комиссии быть в контакте со всеми соответствующими органами государств-членов;
- созданной Комиссией в марте 2022 года Целевой группы по замораживанию и аресту активов, которая обеспечивает более эффективную координацию мер по замораживанию активов в отношении российских и белорусских физических и юридических лиц;
- группы высокого уровня под председательством Комиссара Марейд Макгиннесс, что позволяет органам власти всех 27 государств-членов, равно как и представителям промышленности и бизнеса ЕС, обмениваться информацией;
- проведения Комиссией специальных совещаний заинтересованных лиц, во время которых распространяются руководящие указания и обсуждаются с субъектами хозяйственной деятельности вопросы внедрения санкций
ЕС координирует свои санкции с другими крупными международными союзниками и партнерами, такими как Соединенные Штаты, Соединенное Королевство, Южная Корея, Швейцария, Япония, Австралия, Канада, Новая Зеландия и Норвегия, чтобы каждая страна применяла наиболее эффективные меры с учетом своей экономики.
Предотвращение обхода
Обход санкций ЕС является преступлением. С целью контролировать его, Комиссия:
- мобилизует торговые и таможенных службы, чтобы выявить перенаправление торговых потоков из некоторых стран вне ЕС, действующих в качестве возможных шлюзов в Россию;
- обращается к странам вне ЕС с целью согласования совместной оценки, сопоставления данных и, при необходимости, обсуждения мер по исправлению положения;
- собирает информацию о формах обхода со стороны частного сектора, а также рекомендации о том, как лучше предотвратить это явление.
В рамках 11-го пакета санкций, принятого 23 июня, ЕС ввел новый инструмент, чтобы предотвратить их обход через юрисдикцию третьих стран. Этот инструмент будет уделять основное внимание конкретным товарам высокого риска, которые, как доказано, попадают в Россию через третьи страны, несмотря на то, что они охвачены санкциями ЕС. Этот инструмент дает ЕС возможность запретить экспорт таких товаров в страны, которые используются для обхода наших санкций, а также запретить предоставление сопутствующих услуг.
Перечень товаров и технологий, подпадающих под действие этой меры, будет заполняться только в том случае, если не будет найдено другого решения. Это означает тесное взаимодействие и диалог с каждой из стран вне ЕС. Мы всегда дадим властям возможность отреагировать на заключения и выводы, сделанные ЕС. Так что это крайняя мера.
Ряд других мер позволяет нам еще эффективнее бороться с обходом санкций:
Мы ввели запрет на транзит товаров двойного назначения, передовых технологий, огнестрельного оружия и авиационных материалов через территорию России. Это означает, что товары больше не могут следовать транзитном через территорию России в случае экспорта в третьи страны.
Мы также обязали операторов в договорном порядке запрещать реэкспорт этих защищенных товаров в Россию.
Мы ввели запрет на транзит определенных критически важных для экономики товаров через территорию России. Это означает, что такие товары больше не могут следовать транзитном через территорию России в случае экспорта в третьи страны.
Мы ввели новую меру, которая обяжет субъектов из ЕС уведомлять об определенных переводах денежный средств за пределы ЕС, если они прямо или косвенно принадлежащих более чем на 40 % россиянам или юридическим лицам, созданным в России.
Комиссия совместно с государствами-членами подготовит обзор всех находящихся в ЕС замороженных активов Центрального банка России, чтобы знать их расположение и стоимость. Это особенно важно с учетом возможного использования российских публичных активов для финансирования восстановления Украины.
В рамках 10-го пакета санкций государства-члены сообщили Комиссии об более чем 200 млрд евро обездвиженных активов Центрального банка России.
ЕС впервые требует, чтобы включенные в перечень лица активно раскрывали компетентному государственному органу все свои активы в пределах юрисдикции ЕС. Это поможет обеспечить гораздо более эффективное отслеживание и замораживание активов. Несоблюдение данного обязательства, т.е. непредставление отчетности лицами, включенными в санкционный перечень, будет рассматриваться как нарушение законодательства ЕС о санкциях, что влечет за собой последствия, вытекающие из национального законодательства каждого государства-члена, включая уголовное законодательство.
Это является ответом на растущую сложность схем уклонения от санкций, и мы должны опережать на шаг такие попытки.
Объявленный 18 декабря 2023 года12-й пакет санкций вводит более строгую обязанность для государств-членов по упреждающему отслеживанию активов включенных в список лиц с целью предотвращения и выявления случаев нарушения или обхода санкций.
ЕС ввел новый критерий включения в санкционный список, который позволит преследовать лиц, содействующих обходу санкций.
Кроме того, появится возможность сохранения умерших лиц в списке замораживания активов, с тем чтобы предупредить потенциальный обход мер по замораживанию.
2 декабря 2022 года Комиссия внесла законопроект о согласовании уголовных правонарушений и наказаний за нарушение ограничительных мер ЕС. В то время как продолжается российская агрессия против Украины, крайне важно, чтобы ограничительные меры ЕС осуществлялись в полном объеме, а нарушение этих мер не приводило к корыстным последствиям. В законопроекте Комиссии изложены общие правила ЕС, которые облегчат расследование, судебное преследование и наказание за нарушения ограничительных мер одинаковым образом во всех государствах-членах.
Комиссия ввела новую роль международного специального посланника по внедрению санкций ЕС, чтобы обеспечить непрерывные обсуждения на высоком уровне с третьими странами во избежание уклонения и обхода санкций, введенных против России с начала войны против Украины. Дэвид О'Салливан, бывший генеральный секретарь Комиссии и руководящий дипломат ЕС, был назначен посланником по вопросам санкций ЕС и выступает в этой роли с января 2023 года.
Информация для заинтересованных лиц
Чтобы обеспечить доступность информации для заинтересованных лиц, Комиссия
- опубликовала сотни часто задаваемых вопросов, касающихся всех отраслей промышленности, затронутых санкциями, таких как финансы и банковское дело, торговля и таможенный контроль, энергетика, сельское хозяйство, транспорт, государственные закупки, средства массовой информации, а также издала конкретные руководства по гуманитарным вопросам. Комиссия поддерживает регулярные диалоги с заинтересованными лицами в промышленной отрасли и сотрудничает с компетентными государственными органами, уполномоченными внедрять санкции ЕС, выдавать разрешения и осуществлять судебное преследование за нарушения.
- опубликовала легкодоступную информацию о принятых к настоящему времени пакетах. Карта санкций ЕС обеспечивает удобное для пользователей отображение всех действующих в настоящее время режимов санкций, включая лиц, подпадающих под индивидуальные санкции. Сводный список финансовых санкций, в который включены все лица, группы и организации, подпадающие, в соответствии с санкциями ЕС, под замораживание активов и запрет на предоставление финансовых средств и экономических ресурсов, доступен в интернете.
- создала инструмент для анонимного сообщения о нарушениях санкций. Теперь санкции ЕС также требуют, чтобы государства-члены криминализировали нарушение санкций.
- создала на уровне ЕС контактный пункт по гуманитарной помощи, который предоставляет практическую информацию субъектам гуманитарной деятельности относительно ходатайств об исключениях, предусмотренных санкциями ЕС.
- инициировала/создала центральный контактный пункт для оказания помощи государственным органам и субъектам экономической деятельности за пределами ЕС относительно сферы действия и внедрения санкций ЕС против России, в том числе по вопросам, связанным с продовольственной безопасностью. Таким образом планируется обеспечить, чтобы поток агропродовольственных продуктов и удобрений в эти страны не пострадал.